風險評估管理工作規范

第一條 為加強中華全國商業信息中心(以下簡稱中心)內部控制體系建設,做好風險評估,有效管控和防范風險,根據有關法律法規和上級規定,結合中心實際,制定本規范。

第二條 本規范所稱風險,是指未來的不確定性對中心實現工作發展目標的影響。主要包括對保證中心經濟活動合法合規、資產安全和使用有效、財務信息真實完整、有效控制風險和預防腐敗、提高中心全局工作的效率和效果等五個控制目標具有影響的風險。

第三條 本辦法所稱風險評估管理工作是指為保證風險評估管理總體目標實現所采取的措施和方法。具體是指圍繞中心工作職責,在服務管理工作的過程中執行風險評估管理基本流程,建立健全風險管理體系,培育良好風險管理文化等。

第四條 中心風險評估管理工作可自行組織實施,必要時也可聘請專業機構協助實施。

第五條 中心風險評估每年至少進行一次。外部環境、經濟活動或管理要求等發生重大變化的,應及時進行風險重估。

第六條 中心風險評估管理工作的總體目標:

(一)確保風險控制與工作目標、職能職責、承受能力相適應;

(二)確保內外信息溝通的真實、可靠和有效;

(三)確保履行工作職責遵規守紀;

(四)確保各項工作的有效性,提高工作效率和效果;

(五)確保重大風險應急處置機制健全完善,有效防范災害性風險或人為失誤造成的重大損失。

第七條 中心主任辦公會是中心風險評估管理工作的決策機構,其職責主要包括:

(一)批準風險評估工作方案;

(二)批準風險評估整改方案;

(三)決定風險管理工作中的重大事項;

(四)指導、監督各部門風險管理工作。

第八條 建立中心風險評估工作小組,具體負責中心風險管理工作的組織實施。風險評估工作小組由黨委書記任組長,紀委書記任副組長,辦公室、黨委(紀委)辦公室、財務部等部門的相關人員為成員;黨委(紀委)辦公室負責具體工作的組織協調。風險評估工作小組職責主要包括:

(一)收集與風險評估相關的信息、資料,并進行分析研究;中心內部控制工作制度(試行);

(二)擬訂綜合性風險管理制度和流程;

(三)擬定風險評估工作方案,報主任辦公會批準;

(四)組織協調實施中心的風險評估工作;

(五)指導和監督各部門開展風險評估工作;

(六)擬訂風險評估工作報告,提出整改方案,向主任辦公會匯報;

(七)監督落實整改方案。

第九條 中心內各部門緊密結合工作實際履行相應風險管理職責:

(一)擬訂相關專業性風險評估制度和流程;

(二)研究提出相應的風險評估管理工作計劃;

(三)做好風險信息收集、風險識別、風險分析、風險應對等各環節工作,落實風險應對策略和措施;

(四)研究提出相應風險評估工作報告;

(五)指導監督中心各部門相應風險管理工作;

(六)做好其他相應工作。

第十條 風險評估基本流程主要包括:

(一)風險信息收集;

(二)風險識別;

(三)風險分析;

(四)風險應對;

(五)風險管理的監督與改進。

第十一條 各部門應廣泛及時收集內外部風險信息,包括歷史數據、未來預測及外部風險案例等。

第十二條 風險評估工作小組應及時對風險信息進行整理、匯總、統計、分析和存檔;進行風險識別和評估,確定風險來源、影響因素、對象范圍、表現形式等;針對風險發生的可能因素和影響以及各種風險之間的相互關系,對風險進行排序,確定優先控制的風險,指導督促有關部門做好風險應對工作。

第十三條 各部門要綜合運用風險承擔、風險降低、風險分擔、風險規避等應對策略,以有效控制風險為目標,制訂應對方案并按程序報風險評估工作小組、主任辦公會批準后,抓好組織實施。

第十四條 風險評估工作小組應根據風險評估結果編制年度風險評估報告,報主任辦公會審議。

第十五條 中心內部審計工作小組負責對風險評估工作進行監督評價,出具監督評價意見。

第十六條 中心應將風險評估工作融入文化建設全過程,采取多種途徑和形式,加強干部職工的法律素質教育,形成良好的風險管理文化氛圍。

第十七條 本辦法由黨委(紀委)辦公室負責解釋。

第十八條 本辦法自2019年1月1日起施行。

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發布日期:2019年11月08日  所屬分類:制度建設